各县(区)市场监管局、开发区市场监管分局:

为进一步加强认证活动监管力度,按照《山西省市场监督管理局关于开展2020年认证活动“双随机、一公开”监督检查工作的通知》(晋市监发〔2020〕173号)要求,市局决定在全市组织开展2020年认证活动“双随机、一公开”监督检查工作。现将有关事项通知如下:

一、检查原则

(一)坚持“双随机、一公开”监管原则。将“双随机、一公开”监管作为认证活动监管的基本手段,随机抽取检查对象,随机选派检查人员,加强检查结果公示运用。

(二)坚持认证活动监管“全国一盘棋”原则。依托“认证行政监管系统”,国家局、省局分别抽取全国和全省的被检查对象,市局结合上级通知要求和本市实际情况,按照不重复的原则,统一抽取全市的被检查对象,安排相应的监督检查。统筹协调部署,统一检查尺度,规范工作流程,加强业务指导,避免重复部署、重复检查。

(三)坚持问题导向和底线思维原则。在检查中,及时发现认证活动中可能存在的虚假认证、买证卖证等严重问题线索,强化监管并加大检查结果处理力度,有效促进认证活动质量。

(四)突出强制性产品认证活动监管的原则。确保强制性产品认证制度平稳运行,严格落实强制性产品认证活动监督检查工作。

二、检查任务

(一)自愿性认证活动(含管理体系认证及有机产品认证)

1、总局和省局分配安排至我市的检查任务(由市局协调落实)。

2、市局统一随机抽取辖区内10%质量管理体系认证证书获证组织,由各县区局负责组织实施监督检查并录入检查结果。

3、市局结合上级抽查情况随机抽取辖区内10%有机产品认证证书获证组织,并由市局负责组织实施相应的监督检查。

(二)强制性产品认证活动

按照省局通知要求,市局随机抽取辖区内10%强制性产品认证证书获证组织,由市局负责组织实施强制性产品认证活动监督检查。

三、检查方式

认证活动监督检查主要以获证组织现场查验的方式进行。检查时应出示执法证,并按照以下分类实施检查:

(一)市场监管总局分配至我省的检查任务:涉及到我市的,由市局协调对接,按要求配合实施和落实。

(二)分配至各县区局的质量管理体系监督检查任务。按照《管理体系认证结果检查表》(附件1),对获证组织进行检查。

(三)市局组织实施有机产品认证活动检查任务(根据需要聘请专家配合)。按照《有机产品认证活动监督检查表》(附件3)进行检查。

(四)市局组织实施强制性产品认证活动检查任务(根据需要聘请专家配合)。按照《强制性产品认证活动监督检查表》(附件4)进行检查。

各类检查在做好现场查验准备工作的基础上,提前半天通知被查验组织。现场查验中,要讲清监督检查的目的,明确查验工作安排和工作纪律,做出公正性保密性承诺;通过文件审查、人员询问、生产(经营)现场查看、与管理人员沟通等方法逐项落实检查内容;对发现的问题要填写《认证活动“双随机、一公开”检查结果汇总表》(附件2),并收集相关证据,必要时做现场笔录。检查结束后,填报《认证活动“双随机、一公开”检查结果汇总表》(见附件5)。同时在双随机系统录入检查结果,做好相应的公示工作,对检查中发现的问题要依法依规抓好后续处理。

四、检查重点

(一)自愿性认证活动重点检查:买证买证;虚假认证;减少或遗漏认证程序;未对认证结果实施有效跟踪监督;发现认证结果不能持续符合认证要求、不及时暂停或撤销认证证书并予以公布;认证人员收受礼金等行为。

(二)强制性产品认证活动重点检查:列入强制性产品认证目录内的产品,生产企业是否取得强制性产品认证证书;企业是否建立了强制性产品认证标志使用记录与管理机制;是否存在企业在证书暂停、撤销期间,擅自出厂、销售目录内产品的行为;现场产品与获证证书的一致性;是否存在伪造、变造、买卖、冒用、转让证书的行为;认证材料是否齐全,认证材料与企业实际情况是否一致等。

五、检查要求

(一)高度重视,加强组织领导。各县区局要高度重视监督检查工作,加强组织领导和协调沟通,尽快制定具体检查方案,确保工作任务有序推进、按时完成。检查过程中,如有必要,可吸纳行业专家参与。市局将适时对县(区)局进行督促指导,确保检查取得实效。

(二)严格监管,强化结果公示运用。各县区局要建立有质量管理体系认证随机抽查主体库,建立执法检查人员库,严格按照“双随机、一公开”监管要求,开展监督检查,并在检查任务完成后20个工作日内对质量管理体系认证检查结果进行公示,立案处罚的要主动向社会公开案件处罚结果,接受社会监督。

(三)强化宣传,营造社会氛围。各县区局要在监督检查中,积极宣传认证认可制度及相关法律法规,要督促认证机构、获证组织严格落实主体责任,提高从业守法意识,营造良好社会舆论氛围,进一步推动认证市场监管工作的深入开展,提升认证监管影响力。

(四)严守纪律,遵守中央八项规定。各县区局要严守公正客观的工作纪律,遵守保密要求,严格依法实施检查。现场检查应严格遵守中央八项规定及实施细则有关规定,不得由被检查方承担任何费用,不得收取被检查方给予的劳务费、礼金或礼品,不得参加任何参观或宴请等。

(五)做好总结,按时报送资料。2020年9月30日前,各县区局要将《认证活动“双随机、一公开”检查结果汇总表》和工作总结(主要包括工作成效、做法及措施、工作存在问题、意见建议)加盖公章后报市局(含电子版)。

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2020年7月9日