各县（区）市场监管局、开发区分局：

为进一步规范认证市场秩序，提升认证有效性和公信力，根据《山西省市场监督管理局关于开展2021年认证活动“双随机、一公开”监督检查的通知》（晋市监发〔2021〕127号）要求，市局决定在全市组织开展2021年认证活动“双随机、一公开”监督检查。现将有关事项通知如下：

一、检查原则

（一）坚持“双随机、一公开”监管。将“双随机、一公开”监管作为认证活动监管的基本手段，随机抽取检查对象，随机选派检查人员，加强检查结果公示运用。

（二）加强认证重点领域监督检查。在国家市场监管总局抽取检查对象基础上，根据省局通知精神，结合我市实际，侧重社会关注度高的领域，特别是要对强制性产品认证目录中的重点产品以及有机产品认证、绿色产品认证、环境管理体系认证、生态保护和环境治理业的质量管理体系认证等认证活动开展监督检查。

（三）坚持问题导向和底线思维。及时发现认证活动中可能存在的虚假认证、买证卖证等违法违规行为，加大检查结果的处理力度。

二、检查任务

（一）国家市场监管总局分配的检查任务（附件1）

（二）自愿性认证活动抽查按照省局要求，结合所属区域已获证情况（截止7月7日），重点抽查环境管理体系认证证书、有机产品认证证书、低碳产品认证证书、生态保护和环境治理业的质量管理体系认证证书等。其中环境管理体系认证证书抽查10％；有机产品认证证书抽查10％；低碳产品认证证书抽查10％；生态保护和环境治理业的质量管理体系认证证书抽查10％；其余重点领域暂时还没有获证组织。（任务单见附件２）

（三）强制性产品认证活动抽查按照省局要求，结合所属区域已获证情况（截止7月7日），重点抽查对象中只涉及机动车辆及安全附件，其余为防爆电气、安全玻璃等。机动车辆及安全附件抽查证书10％；其余产品认证证书抽查10％。（任务单见附件3）

（四）没有抽查到的县区或任务比较小的县区，要结合各自工作实际和明确的重点领域，自行抽取并组织实施。

三、检查方式

本次监督检查主要采取通过获证组织现场查验的方式，倒查认证活动存在的问题，规范认证机构的认证行为。下达的所有抽查检查任务由市局发起，各县区局具体组织实施。

各类检查在做好现场查验准备工作的基础上，提前半天通知被查验组织。现场查验前，出示执法证，宣读市场监督管理局认证活动监督检查通知书（附件4），讲清监督检查的目的，明确查验工作安排和工作纪律，做出公正性、廉洁和保密性承诺。现场检查通过文件审查、人员询问、生产（经营）现场查看、与管理人员沟通等方法逐项落实检查内容；对发现的问题要填写《认证从业机构“双随机、一公开”检查事实确认表》（附件5：表1、表2），或详细描述填入对应的检查表（附件6、附件7），并及时收集相关证据，必要时做现场笔录。所有检查结束后，填报《认证活动“双随机、一公开”检查结果汇总表》（附件8、附件9）。同时在相应系统平台录入检查结果，做好相应的公示工作，属于认证机构的问题，要在官网或微信公众号公示，属于获证组织的问题，要在信用双随机协同监管平台等渠道公示。对检查中发现的严重问题要依法依规抓好后续处理。

四、检查重点

（一）自愿性认证活动重点检查：买证卖证；虚假认证；减少或遗漏认证程序；未对认证结果实施有效跟踪监督；发现认证结果不能持续符合认证要求、不及时暂停或撤销认证证书并予以公布；认证人员收受礼金等行为。

（二）强制性产品认证活动重点检查：生产企业是否存在列入强制性产品认证目录内的产品擅自出厂、销售、进口或者在经营活动中使用的行为；是否建立了强制性产品认证标志使用记录与管理机制；是否存在企业在证书暂停、撤销期间，擅自出厂、销售目录内产品的行为；现场产品与获证证书的一致性；是否存在伪造、变造、买卖、冒用、转让证书的行为等。

五、检查要求

（一）高度重视，加强组织领导。各县（区）局要高度重视监督检查工作，加强组织领导和协调沟通，尽快制定具体检查方案，确保工作任务有序推进、按时完成。检查过程中，根据各自情况，可聘请行业专家配合参与。市局将适时对县（区）局的认证活动监督检查工作进行督促指导，确保检查取得实效。

（二）严守纪律，依法规范检查。各县（区）局要按照“进一次门，查多项事”的要求，统筹安排好抽查工作，积极实施联合抽查，严格履行监管职责。检查人员要严守公正客观的工作纪律，遵守保密要求，严格按照规定程序要求开展检查。现场检查要遵守廉洁自律有关规定，不得由被检查方承担任何费用，不得收取被检查方给予的劳务费、礼金或礼品，不得参加任何参观或宴请等。发现突出问题要及时调查处理，并将情况报告市局。

（三）严格程序，强化公开公示。各县（区）局要严格按照“双随机、一公开”监管要求，实施监督检查，并在检查任务完成后20个工作日内公示检查结果，其中，总局分配的检查任务，由县区局向市局上报检查结果，市局报省局统一公示。立案处罚的要主动向社会公开案件处罚结果，接受社会监督。

（四）强化宣传，营造社会氛围。要加大对认证机构和获证组织的宣传，积极宣传认证认可制度及相关法律法规，督促认证机构、获证组织严格落实主体责任，提高从业守法意识，使认证机构规范实施认证，获证组织自觉抵制违法违规认证行为，营造良好社会舆论氛围，努力推动形成认证市场健康有序竞争的良好局面。

（五）梳理总结，按时报送信息。各县（区）局在监督检查工作完成后，要及时对工作进行总结。内容包括：监督检查工作任务完成情况、发现的问题及处理情况、工作意见及建议。对总局分配的任务，要及时将检查结果录入“认证行政监管系统”（内部网闭合工作）。2021年10月20日前报送工作总结和《认证活动（总局分配任务）“双随机、一公开”检查结果汇总表》（附件8）、《认证活动（省市级检查任务）“双随机、一公开”检查结果汇总表》（附件9）、《2021年认证活动“双随机、一公开”监督检查结果公示表（总局分配任务）》（附件10）、《2021年认证活动“双随机、一公开”监督检查结果公示表（省市级检查任务）》（附件11）的电子版和纸质版（纸质版加盖公章）。

联系人：郭海鹏、罗雁涛

电话：0352－2831055

邮箱：dtszjjrzk＠163．com

附件：1．市场监管总局分配任务表

2．省市级自愿性认证证书抽查任务表

3．省市级强制性认证证书抽查任务表

4．监督管理局认证活动监督检查通知书

5．组织现场查验作业指导书（表1、表2）

6．有机产品认证活动监督检查表

7．强制性产品认证活动监督检查表

8．认证活动（总局分配任务）“双随机、一公开”检查结果汇总表

9．认证活动（省市级安排任务）“双随机、一公开”检查结果汇总表

10．2021年认证活动“双随机、一公开”监督检查结果公开（总局分配任务）

11．2021年认证活动“双随机、一公开”监督检查结果公开（省市级安排任务）

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2021年7月13日

（此件公开发布）